突發(fā)！同花順子公司，被行政監(jiān)管！稱“非法薦股”傳聞與事實(shí)不符

經(jīng)歷連續(xù)多日上漲后，11月15日，同花順（300033）股價(jià)陡跌，當(dāng)日收?qǐng)?bào)272.5元/股，全天跌幅達(dá)14.3%。

消息面上，15日有網(wǎng)絡(luò)傳言稱，同花順因非法薦股存重大利空，公司將被立案調(diào)查。利空消息壓頂，使得同花順15日市值蒸發(fā)超過(guò)240億元。

11月15日晚間同花順公告，子公司浙江同花順云軟件有限公司（下稱“云軟件公司”）收到浙江證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。

公告顯示，云軟件公司營(yíng)銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形。同時(shí)，部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問(wèn)的情形。此外，公司直播業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；云軟件公司作為平臺(tái)運(yùn)營(yíng)主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過(guò)程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中合規(guī)管控不到位。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。

公告中同花順明確，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入1.99億元，占同花順合并報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的5.58%。

同花順也表示，本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對(duì)現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計(jì)對(duì)2024年公司收入和利潤(rùn)的影響較小。

云軟件公司高度重視前述問(wèn)題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時(shí)整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭(zhēng)取盡早通過(guò)驗(yàn)收和恢復(fù)新增客戶。同時(shí)公司將進(jìn)一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。